Gli sviluppi normativi a livello europeo degli ultimi anni hanno introdotto l'obbligo di istituire la funzione compliance nelle banche, nelle imprese di investimento e, di recente, nelle compagnie di assicurazioni. I player del mercato finanziario e assicurativo sono dunque chiamati a dotarsi di appositi presidi: dal monitoraggio del quadro normativo alla costruzione di processi conformi alle norme; dalla prevenzione del rischio di incorrere in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite patrimoniali e danni di reputazione, fino alla consulenza strategica al vertice aziendale e al presidio del corretto rapporto con la clientela. Partendo da questi importanti fattori di cambiamento regolamentare e organizzativo, legati in particolar mondo all'introduzione della direttiva MiFID, il volume fa il punto sullo sviluppo della funzione compliance nell'organizzazione di banche, Sgr, Sim e assicurazioni, analizzando i risultati di una ricerca condotta da Sda Bocconi tra intermediari con operatività domestica e internazionale. Quattro le aree principalmente indagate: posizionamento della funzione compliance nella struttura organizzativa; ruoli attribuiti alla funzione; metodologie di misurazione, di trasferimento e di mitigazione del compliance risk nell'area dei servizi di investimento; modalità di interazione tra la funzione compliance all'interno della struttura e all'estern
Alberici, A., Previati, D.A. (2010). I RUOLI ATTRIBUITI ALLA FUNZIONE COMPLIANCE. In P. Musile Tanzi (a cura di), LA FUNZIONE COMPLIANCE: BANCHE, ASSICURAZIONI, IMPRESE DI INVESTIMENTO. Organizzazione, strumenti, casi (pp. 71-115). MILANO : Edibank-Bancaria Editrice.
I RUOLI ATTRIBUITI ALLA FUNZIONE COMPLIANCE
PREVIATI, Daniele Angelo
2010-01-01
Abstract
Gli sviluppi normativi a livello europeo degli ultimi anni hanno introdotto l'obbligo di istituire la funzione compliance nelle banche, nelle imprese di investimento e, di recente, nelle compagnie di assicurazioni. I player del mercato finanziario e assicurativo sono dunque chiamati a dotarsi di appositi presidi: dal monitoraggio del quadro normativo alla costruzione di processi conformi alle norme; dalla prevenzione del rischio di incorrere in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite patrimoniali e danni di reputazione, fino alla consulenza strategica al vertice aziendale e al presidio del corretto rapporto con la clientela. Partendo da questi importanti fattori di cambiamento regolamentare e organizzativo, legati in particolar mondo all'introduzione della direttiva MiFID, il volume fa il punto sullo sviluppo della funzione compliance nell'organizzazione di banche, Sgr, Sim e assicurazioni, analizzando i risultati di una ricerca condotta da Sda Bocconi tra intermediari con operatività domestica e internazionale. Quattro le aree principalmente indagate: posizionamento della funzione compliance nella struttura organizzativa; ruoli attribuiti alla funzione; metodologie di misurazione, di trasferimento e di mitigazione del compliance risk nell'area dei servizi di investimento; modalità di interazione tra la funzione compliance all'interno della struttura e all'esternI documenti in IRIS sono protetti da copyright e tutti i diritti sono riservati, salvo diversa indicazione.
